國家能源局：能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備評定和評價辦法出臺

8月30日，國家能源局發(fā)布能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備評定和評價辦法，文件指出，能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備評定和評價工作由國家能源局組織實施，主要包括申報、委托第三方機構(gòu)評審、公示、公告、示范及效果評價。

原文如下：

第一章 總 則

第一條 為落實《關(guān)于促進首臺（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的意見》（發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2018〕558號）和《國家能源局關(guān)于促進能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的通知》（國能發(fā)科技〔2018〕49號）等文件要求，規(guī)范能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備的評定和評價工作，制定本辦法。

第二條 能源領(lǐng)域重大技術(shù)裝備是國之重器，事關(guān)綜合國力和能源安全。能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備是指國內(nèi)率先實現(xiàn)重大技術(shù)突破、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、尚未批量取得市場業(yè)績的能源領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)裝備，包括前三臺（套）或前三批（次）成套設(shè)備、整機設(shè)備及核心部件、控制系統(tǒng)、基礎(chǔ)材料、軟件系統(tǒng)等。

第三條 本辦法所稱評定是指對申報的能源技術(shù)裝備進行審查，確定能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備清單。本辦法所稱評價是指能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備依托工程投產(chǎn)運行一年后，對示范效果進行評價，提出評價意見。

第四條 能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備評定和評價工作由國家能源局組織實施，主要包括申報、委托第三方機構(gòu)評審、公示、公告、示范及效果評價。

第二章 工作程序

第五條 能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備原則上由用戶企業(yè)牽頭聯(lián)合研制單位申報，尚未確定依托工程的技術(shù)裝備，由研制單位根據(jù)技術(shù)裝備突破情況申報。

第六條 各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團能源主管部門負責(zé)組織本地區(qū)的申報工作，根據(jù)有關(guān)行業(yè)規(guī)劃、依托工程建設(shè)條件、支持政策等確定推薦名單并進行公示后，統(tǒng)一上報國家能源局。中央企業(yè)相關(guān)技術(shù)裝備通過依托工程所在省級能源主管部門和中央企業(yè)集團總部同步申報。

第七條 國家能源局委托第三方機構(gòu)組織開展能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備評審工作，評審工作過程如下：

（一）第三方機構(gòu)對申報材料進行形式審查，審查合格的項目進入專家評審環(huán)節(jié)。

（二）第三方機構(gòu)組織能源技術(shù)裝備領(lǐng)域資深專家，組建不同專業(yè)領(lǐng)域的專家組，召開評審會，對申報的技術(shù)裝備進行評審，形成評審意見。視需要可以組織企業(yè)答辯或?qū)嵉乜疾臁?/span>

（三）評審會結(jié)束后，第三方機構(gòu)負責(zé)形成書面評審意見，并以正式文件上報國家能源局。

第八條 國家能源局根據(jù)行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等有關(guān)文件要求，對第三方機構(gòu)評審的技術(shù)裝備及其依托工程可行性進行評定。

第九條 國家能源局負責(zé)對評定結(jié)果進行公示。如有異議，應(yīng)在公示期內(nèi)以書面形式，實名向國家能源局反映，并提供所反映問題的佐證材料。異議提出者對所提供材料內(nèi)容的真實性負責(zé)。

第十條 決定受理的異議，由國家能源局轉(zhuǎn)送原第三方機構(gòu)，對異議內(nèi)容進行調(diào)查核實，必要時應(yīng)組織專家復(fù)審，復(fù)審專家組由原評審專家和相關(guān)專業(yè)小同行專家構(gòu)成，視需要可以組織企業(yè)答辯或?qū)嵉乜疾?。國家能源局根?jù)第三方機構(gòu)意見，形成最終復(fù)審意見。

第十一條 經(jīng)復(fù)審認為異議不成立或不足以影響首臺（套）評定結(jié)果的，維持原評定結(jié)果；認為異議成立或存在其他問題的，不予列入能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備清單。

第十二條 經(jīng)公示無異議，或相關(guān)異議處理程序結(jié)束后，國家能源局以公告形式，發(fā)布能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備清單，并負責(zé)定期更新。

第三章 工作要求

第十三條 能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備申報需要提供的材料包括：企業(yè)基本情況介紹、研發(fā)及售后保障能力、技術(shù)裝備自主創(chuàng)新情況、技術(shù)裝備適用范圍、國內(nèi)外技術(shù)裝備發(fā)展現(xiàn)狀及應(yīng)用前景、主要技術(shù)規(guī)格參數(shù)和技術(shù)水平、運行安全風(fēng)險評估、科技成果鑒定（或評價）材料、科技查新報告、自主知識產(chǎn)權(quán)證明等。對于尚未應(yīng)用或應(yīng)用時間少于半年的技術(shù)裝備可不提供科技成果鑒定（或評價）材料，由具有資質(zhì)的第三方權(quán)威機構(gòu)出具的技術(shù)方案評審意見或產(chǎn)品檢測（測試）報告代替?！簿唧w格式見技術(shù)裝備申請報告（參考）〕

第十四條 申報材料應(yīng)按上述要求整理，內(nèi)容完整、格式清晰，能夠真實、準確、充分地反映申報單位和技術(shù)裝備的有關(guān)情況。

第十五條 能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備從以下方面評審：技術(shù)先進程度、技術(shù)復(fù)雜程度、市場推廣前景、知識產(chǎn)權(quán)情況、社會和經(jīng)濟效益以及制造企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)與生產(chǎn)能力、質(zhì)量與售后保障能力等。

第十六條 能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備評審專家要求具有高級職稱，且從事相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)工作超過10年，專家組成員要涵蓋所評審項目的所有相關(guān)專業(yè)方向，專家組人數(shù)不少于7人，并回避前期技術(shù)方案評審專家。

第十七條 國家相關(guān)科技項目支持研制的能源技術(shù)裝備和能源領(lǐng)域“短板”技術(shù)裝備經(jīng)評定優(yōu)先納入能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備清單。

第十八條 對于能源領(lǐng)域亟需的重大技術(shù)裝備，可根據(jù)技術(shù)裝備研制進展“成熟一個，評定一個”。

第四章 支持政策

第十九條國家能源局將基于用戶意愿，積極協(xié)調(diào)用戶企業(yè)承擔(dān)能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備示范任務(wù)。

第二十條 能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備及其依托工程，含應(yīng)用該技術(shù)裝備前三臺（套）或前三批（次）的其他能源項目，享受《關(guān)于促進首臺（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的意見》（發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2018〕558號）和《國家能源局關(guān)于促進能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的通知》（國能發(fā)科技〔2018〕49號）中明確的相關(guān)支持政策。

第二十一條 鼓勵能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備示范單位利用商業(yè)保險、首臺（套）重大技術(shù)裝備保險補償機制等，加強風(fēng)險保障。

第五章 監(jiān)管和評價

第二十二條 能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備依托工程承擔(dān)單位應(yīng)及時向國家能源局報告項目執(zhí)行情況和影響項目實施的重大事項等。確定依托工程的技術(shù)裝備，自能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備清單發(fā)布之日起，三年內(nèi)依托工程未開工建設(shè)且未上報說明理由的，自動取消其首臺（套）資格。如發(fā)現(xiàn)存在材料造假等虛假申報不良行為，國家能源局將取消其能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備資格，相關(guān)單位三年內(nèi)不得再次申報。

第二十三條 能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備依托工程投產(chǎn)運行一年后，用戶單位應(yīng)聯(lián)合技術(shù)裝備研制單位，委托具有資質(zhì)的權(quán)威機構(gòu)開展示范應(yīng)用自評價，形成自評價報告，并通過原申報省級能源主管部門上報國家能源局。自評價內(nèi)容包括：依托工程完成情況、示范效果、技術(shù)裝備運行情況、安全可靠性評價等。

第二十四條 國家能源局適時組織開展能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備示范效果評價，委托第三方機構(gòu)組織專家，根據(jù)自評價報告，對能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用情況進行評價，作出最終評價意見。

第二十五條 經(jīng)評價示范成功的首臺（套）重大技術(shù)裝備列入“能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備推廣指導(dǎo)目錄”，相關(guān)地方、企業(yè)可據(jù)此在后續(xù)能源項目建設(shè)中推廣應(yīng)用。

第六章 附 則

第二十六條 本辦法由國家能源局負責(zé)解釋。

第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期為五年，《能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備評定和評價辦法（試行）》同時廢止。

附件：

1. 能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備申請報告（參考）

一、技術(shù)裝備研制單位（用戶單位）介紹

1. 申報單位基本情況（附表）。

2. 近年來重大技術(shù)裝備研制情況。

二、國內(nèi)外同類重大技術(shù)裝備發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢

1. 技術(shù)裝備國外發(fā)展概況。

2. 技術(shù)裝備國內(nèi)發(fā)展概況。

三、能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備研制和應(yīng)用的意義

四、能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備的研制情況

1. 研制背景、適用范圍、應(yīng)用前景。

2. 主要技術(shù)規(guī)格參數(shù)和技術(shù)水平，與國內(nèi)外類似重大技術(shù)裝備對比。

3. 研制內(nèi)容、研制投入、研制周期和進度。

4. 重大技術(shù)裝備自主創(chuàng)新情況、關(guān)鍵技術(shù)和創(chuàng)新點。

5. 關(guān)鍵問題和難點。

6. 自主化率及關(guān)鍵零部件配套情況。

7. 技術(shù)裝備研發(fā)團隊、質(zhì)量及售后保障能力。

8. 科技查新情況。

9. 科技成果鑒定（評價）情況。（若尚無應(yīng)用業(yè)績，可不提供本項材料）

10. 知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌情況。

11. 運行安全風(fēng)險評估。（對于潛在的安全風(fēng)險，提出切實可行的管控措施。）

五、能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備產(chǎn)業(yè)化水平和市場應(yīng)用情況

1. 能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備示范情況。（若技術(shù)裝備尚未應(yīng)用，無需提供本項材料）

2. 產(chǎn)業(yè)化能力情況。

3. 市場定位和市場前景。

六、有關(guān)附件

1. 科技查新報告。

2. 科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書。（若技術(shù)裝備尚未應(yīng)用，無需提供此材料，由第三方權(quán)威機構(gòu)出具的技術(shù)方案評審意見或產(chǎn)品檢測（測試）報告代替）

3. 檢驗報告。

4. 工程示范應(yīng)用運行證明或技術(shù)裝備銷售合同。（若技術(shù)裝備尚未應(yīng)用，無需提供此材料）

5. 申報材料真實性承諾書。

附表：申報單位基本情況表

附件2：能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備申請材料承諾書

本法人單位承諾：

1. 本申請報告中所填寫的各欄目內(nèi)容真實、準確。

2. 提供的申報資料和文件內(nèi)容真實、可靠、事實存在。

3. 提供申報的技術(shù)裝備與提供申報的資料和文件一致，并事實存在。

4. 技術(shù)裝備的知識產(chǎn)權(quán)（商業(yè)秘密）明晰完整，歸屬本單位或技術(shù)來源正當(dāng)合法，未剽竊他人成果，未侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)或商業(yè)秘密。

若發(fā)生與上述承諾相違背的事實，由本單位承擔(dān)全部法律責(zé)任。

法定代表人（簽字）：

單位（蓋章）：

年 月 日